Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) cho biết vào ngày 30 tháng 5 rằng. Họ đã dàn xếp với hai cá nhân, Wahi, liên quan đến kế hoạch giao dịch nội gián của Coinbase
Thanh toán của SEC
SEC cho biết Ishan Wahi, trước đây là giám đốc sản phẩm tại Coinbase. Và anh trai của anh ấy, Nikhil Wahi, đã giải quyết các khoản phí liên quan.
Cơ quan quản lý cáo buộc rằng Ishan Wahi đã thông báo cho Nikhil Wahi và bạn của anh ấy là Sameer Rami. Về các danh sách Coinbase sắp tới trước khi chúng được công chúng biết đến. Nikhil Wahi và Rami đã mua các loại tiền điện tử đang chờ xử lý trước ngày niêm yết. Và sau đó bán tài sản để kiếm lợi nhuận sau khi niêm yết.
SEC không đề xuất rằng tất cả các loại tiền điện tử liên quan đến vụ án đều là chứng khoán. Nó nói rằng Nikhil Wahi và Ramani đã mua ít nhất 25 loại tiền điện tử. Và ít nhất chín tài sản là chứng khoán.
Gurbir Grewal, Giám đốc Bộ phận Thực thi của SEC, đã nhận xét về vụ việc. Lưu ý rằng mặc dù kế hoạch giao dịch nội gián liên quan đến các công nghệ mới. Nhưng tiền điện tử không được miễn trừ khỏi luật giao dịch nội gián.
Anh em Wahi đối mặt với án tù, tịch thu tài sản
SEC cho biết rằng tùy thuộc vào sự chấp thuận của tòa án. Ishan và Nikhil Wahi sẽ bị cấm vĩnh viễn vi phạm Mục 10(b) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934. Cụ thể là theo Quy tắc 10b-5. Quy tắc đó bao gồm bất kỳ hành động hoặc thiếu sót nào dẫn đến gian lận. Hoặc lừa dối liên quan đến giao dịch chứng khoán.
Cơ quan quản lý nói thêm rằng hai anh em đã phạm tội âm mưu thực hiện hành vi lừa đảo qua đường dây. Ishan Wahi đã bị kết án 24 tháng tù giam và sẽ bị tịch thu ETH và USDT hiện trị giá hơn 30.000 USD, trong khi Nikhil Wahi bị kết án 10 tháng tù giam và sẽ bị tịch thu 892.000 USD.
Mặc dù SEC đã công bố những kết quả đó vào ngày hôm nay, nhưng các báo cáo trước đây cho thấy Ishan và Nikhil Wahi đã nhận án tù vào tháng 5 và tháng 1 năm 2023.
Trong khi SEC xử lý các khía cạnh chứng khoán của vụ án, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (DOJ) chịu trách nhiệm về các khía cạnh hình sự của vụ án.
